Gestion des dossiers AML-KYC

Gestion des dossiers AML/KYC en services financiers avec un domaine d'apprentissages à accès confidentiel — illustrer l'échange d'apprentissages KB workspace dans un contexte financier réglementé.

Le pack AML-KYC Casework illustre l'échange d'apprentissages KB org dans un contexte de services financiers réglementés. Les équipes de traitement des dossiers capturent des notes d'enquête dans une base de connaissances de workspace ; à la finalisation, la plateforme les condense en enregistrements AmlLearning typés — signaux d'alerte, contrôles et niveaux de gravité — qui atterrissent dans un domaine org à accès confidentiel, immuable, nécessitant un quorum de deux réviseurs avant la matérialisation.

Ce que le pack provisionne

Quoi	Détail
Type d'objet `AmlLearning`	Propriétés : `title` (string), `redFlag` (text), `control` (text), `severity` (string : `low` / `medium` / `high` / `critical`)
Domaine gouverné `aml_learnings`	Plafond de classification `confidential`, rôle `org:mlro` requis, lignes immuables (pas de modifications après promotion), quorum d'approbation à 2 réviseurs
Flux de processus « AML Case Review »	Action `approval` du stage final avec `promoteToOrgKb: true` ; `knowledge.promotionTarget` → `aml_learnings` / `AmlLearning`

L'installation du pack provisionne à la fois le domaine gouverné aml_learnings et le flux de processus AML Case Review. Le démarrage d'une instance de modèle crée automatiquement une KB de workspace liée à aml_learnings. Le parcours complet de l'enquête de cas au corpus org fonctionne dès le téléchargement.

Téléchargement

aml-kyc-casework.scrydon-pack.tar.gz — dernière version.
scrydon-pack-aml-kyc-casework-1.0.0.scrydon-pack.tar.gz — version épinglée.

Installation

Administrateur informatique, une fois : ouvrez Paramètres → Plateforme → Packs, téléversez aml-kyc-casework.scrydon-pack.tar.gz et cliquez sur Téléverser. Le type d'objet AmlLearning et le domaine aml_learnings à périmètre org sont provisionnés immédiatement, et le flux de processus AML Case Review est rendu disponible pour toute l'organisation.

Administrateur de workspace : ouvrez Flux de processus → Parcourir le Marketplace et cliquez sur Ajouter au workspace sur AML Case Review pour activer ce workspace (par workspace, pas par environnement).

Sous Flux de processus, trouvez AML Case Review et cliquez sur Démarrer. La plateforme crée automatiquement une base de connaissances de workspace liée à aml_learnings / AmlLearning — aucun câblage KB manuel nécessaire.

Téléversez des notes d'enquête, des projets de RAS ou des résumés de cas dans la KB de workspace.

Flux d'apprentissages

Le déclencheur de finalisation est le modèle KB org standard — soit une action approval avec promoteToOrgKb: true à la fin du processus, soit le bouton Promouvoir les apprentissages de l'administrateur de workspace.

Finalisez la KB de workspace (approbation ou manuelle). La plateforme rassemble toutes les pages, effectue un scan DLP, exécute un passage LLM unique sur l'ensemble du corpus, et produit un ensemble d'enregistrements AmlLearning discrets.

La severity, redFlag, control et title de chaque apprentissage sont structurées selon le schéma de propriété AmlLearning résolu depuis l'ontologie. Chaque enregistrement porte des references vers les pages de cas sources.

Les apprentissages sont scannés par DLP et mis en file d'attente via la file de mutations KB org.

Ouvrez Paramètres → Organisation → Base de connaissances → Révision. Le domaine aml_learnings nécessite un quorum de 2 réviseurs — deux membres avec le rôle org:mlro doivent approuver indépendamment avant qu'un apprentissage se matérialise.

Après l'approbation du quorum, les apprentissages se matérialisent dans aml_learnings en tant que lignes immuables. Aucune modification post-promotion n'est possible.

L'immuabilité est appliquée au niveau du domaine. Une fois qu'un AmlLearning est matérialisé, il ne peut pas être modifié. Pour corriger un apprentissage matérialisé, révoquez-le (ce qui crée une entrée d'audit) et faites passer la version corrigée par le processus complet de révision du quorum.

Gouvernance en un coup d'œil

Politique	Paramètre
Plafond de classification	`confidential`
Rôle requis	`org:mlro` (Responsable de la déclaration des activités de blanchiment)
Porte de révision	Quorum d'approbation à 2 réviseurs
Immuabilité	Les lignes ne peuvent pas être modifiées après matérialisation
Comportement de re-finalisation	Upsert par clé d'apprentissage stable — quorum déclenché uniquement pour le contenu nouveau ou modifié

confidential signifie que seuls les membres avec le rôle MLRO voient ces lignes. Les membres sans org:mlro ne peuvent pas lire le contenu aml_learnings, même via Analytics ou l'agent Cortex — le plafond de classification est appliqué à la récupération, pas seulement à l'affichage.

Points remarquables

Quorum à deux réviseurs. Aucune personne seule ne peut approuver un apprentissage sur la criminalité financière dans le corpus org — la porte de quorum nécessite deux approbations indépendantes org:mlro.
Provenance immuable. L'enregistrement de provenance signé de chaque AmlLearning est permanent et ne peut être altéré après la matérialisation, satisfaisant les exigences de piste d'audit.
Plafond de classification confidential. Toute propriété dépassant confidential — par exemple, nomineeDetails dans un RAS — est automatiquement masquée pour les membres en dessous de cette habilitation.
Les références renvoient aux pages de cas. Le champ references de chaque apprentissage liste les pages exactes de la KB de workspace qui y ont contribué, permettant aux auditeurs de tracer un contrôle ou un signal d'alerte jusqu'au matériel de cas sous-jacent.

Connexe

Promotion du contenu — référence du client broker et les deux chemins de finalisation.
Marquages & récupération gouvernée — comment les plafonds de classification sont appliqués à la récupération.
Exemple FOIA Precedent — secteur gouvernemental avec conservation des archives et masquage des informations personnelles.